高校專利轉(zhuǎn)化的奧秘

　　近日，教育部官網(wǎng)發(fā)布《教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司關(guān)于印發(fā)貫徹落實(shí)〈教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見〉典型經(jīng)驗(yàn)的通知》，其中北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等13所高校的典型經(jīng)驗(yàn)，被教育部點(diǎn)贊分享，供各單位結(jié)合實(shí)際學(xué)習(xí)參考。

　　近年來(lái)，各地高校結(jié)合實(shí)際情況，圍繞建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制，積極推進(jìn)，大膽探索，形成切實(shí)有效的做法，積累了可參考借鑒的經(jīng)驗(yàn)。筆者通過(guò)大數(shù)據(jù)，以2016年至2020年中國(guó)專利轉(zhuǎn)讓和許可中的發(fā)明專利為樣本，選擇其中讓與人類型為高校和科研院所的專利作為主要研究對(duì)象，對(duì)近5年來(lái)高校和科研院所已轉(zhuǎn)讓、許可的發(fā)明專利的特點(diǎn)進(jìn)行歸納，以期對(duì)后續(xù)高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化提供參考。

　　專利許可更受青睞

　　根據(jù)2020年3月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2019年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示：我國(guó)國(guó)內(nèi)有效專利實(shí)施率為55.4%，高校和科研院所的有效專利實(shí)施率明顯低于企業(yè)，轉(zhuǎn)讓和許可分別僅有13.8%和38.0%。

　　通過(guò)CNIPR專利信息服務(wù)平臺(tái)檢索后發(fā)現(xiàn)，2016年至2020年，中國(guó)專利轉(zhuǎn)讓和許可涉及發(fā)明專利數(shù)量為58.8萬(wàn)件，涉及運(yùn)營(yíng)次數(shù)超過(guò)72萬(wàn)次。其中高校和科研院所為權(quán)利人的專利（含合作申請(qǐng)）僅為10%左右，共涉及轉(zhuǎn)讓、許可次數(shù)合計(jì)為6.9萬(wàn)次。

　　從整個(gè)規(guī)模和比例來(lái)看，高校和科研院所轉(zhuǎn)讓、許可的絕對(duì)數(shù)量和比例都不算太高。其中通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓實(shí)施轉(zhuǎn)化的比例僅為8.7%，對(duì)于非強(qiáng)制登記的專利許可形式實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的比例則高達(dá)28.2%。另外，從專利權(quán)人的類型來(lái)看，高校和科研院所作為獨(dú)立申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)讓、許可行為合計(jì)6.1萬(wàn)次，占比88.28%?？梢姡瑢?duì)于高校和科研院所而言，采用公開的專利許可方式是比較受青睞的轉(zhuǎn)化方式。

　　京浙蘇三地高校表現(xiàn)突出

　　從專利轉(zhuǎn)讓許可實(shí)施主體來(lái)看，2016年至2020年，浙江工業(yè)大學(xué)以1257件位列第一，TOP20的高校和科研院所5年間的轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)都超過(guò)500次，活躍程度可見一斑。值得一提的是，其他高校和科研院所轉(zhuǎn)讓許可的多以獨(dú)立申請(qǐng)的專利為主，而清華大學(xué)運(yùn)營(yíng)的專利中有40%以上都是合作提交專利申請(qǐng)的。

　　從這些高校和科研院所的地區(qū)分布來(lái)看，TOP20中江蘇地區(qū)的高校和科研院所有8所，浙江地區(qū)有4所，北京地區(qū)有3所。可見，這20所高校和科研院所幾乎全部都坐落在相關(guān)重點(diǎn)城市區(qū)域，區(qū)位優(yōu)勢(shì)非常明顯。

　　從近5年高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓許可情況來(lái)看，中國(guó)科學(xué)院系合計(jì)運(yùn)營(yíng)發(fā)明專利5490件，占到了這段時(shí)間高校和科研院所整體運(yùn)營(yíng)發(fā)明專利的8.4%。究其原因，主要得益于其在專利轉(zhuǎn)化上的提前布局。早在2016年7月，中國(guó)科學(xué)院就成立了獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理中心，并啟動(dòng)實(shí)施了“中國(guó)科學(xué)院促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)行動(dòng)”。該中心的目標(biāo)是通過(guò)有限行政干預(yù)和市場(chǎng)化運(yùn)作相結(jié)合的方式，在院層面建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中管理和統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)的平臺(tái)。

　　從地域分布來(lái)看，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市的政策利好外，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和本地高校多寡對(duì)于高校和科研院所的專利轉(zhuǎn)化活躍程度也有著天然的影響：長(zhǎng)三角等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)以及北京、山東、湖北、陜西等地的高校和科研院所，在專利轉(zhuǎn)化方面有著明顯的優(yōu)勢(shì)。

　　從專利轉(zhuǎn)化目標(biāo)地區(qū)來(lái)看，本地區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)比例較高。經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)地區(qū)本地消化能力越強(qiáng)，如廣東省高校和科研院所的專利運(yùn)營(yíng)有79.79%依然沉淀在本地區(qū)；而相對(duì)于陜西、遼寧等地本地流轉(zhuǎn)率僅為45%左右，說(shuō)明一半以上的專利成果都流向省外。

　　受讓人以企業(yè)為主

　　從受讓人類型來(lái)看，企業(yè)依然是高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)對(duì)象，占比超過(guò)七成（如圖所示）。但是還有超過(guò)20%的受讓人停留在高校和科研院所內(nèi)部，一般通過(guò)轉(zhuǎn)讓或者許可給高校和科研院所關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或通過(guò)增加專利權(quán)利人的方式，對(duì)這些專利仍然有一定的把控。

高校院所發(fā)明專利的受讓人分布情況

　　值得一提的是，從近5年高校和科研院所轉(zhuǎn)讓許可的發(fā)明專利技術(shù)領(lǐng)域分布看，測(cè)量、計(jì)算機(jī)技術(shù)、電通信技術(shù)、電機(jī)電器裝置、生物技術(shù)等領(lǐng)域相對(duì)活躍。其中測(cè)量相關(guān)技術(shù)占比超過(guò)10%，涉及專利近7000件，進(jìn)一步對(duì)該領(lǐng)域發(fā)明專利分析可知，有60%左右通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可的方式從高校和科研院所到了企業(yè)，低于整體的70%的比例。可見不同的領(lǐng)域在專利轉(zhuǎn)化的開放程度上有一定的差異。

　　授權(quán)后兩年內(nèi)為高峰期

　　數(shù)據(jù)顯示，授權(quán)當(dāng)年以及授權(quán)2年以內(nèi)的專利轉(zhuǎn)讓許可行為最為活躍，近5年的運(yùn)營(yíng)次數(shù)超過(guò)3萬(wàn)次。值得關(guān)注的是，有很多轉(zhuǎn)讓許可行為發(fā)生的時(shí)候，相關(guān)專利申請(qǐng)尚在審理中，這類轉(zhuǎn)讓許可累計(jì)超過(guò)了1萬(wàn)次。獲得專利權(quán)2年內(nèi)和未獲得授權(quán)即轉(zhuǎn)化的專利合計(jì)占到近5年高校和科研院所發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓許可行為整體的63.05%。

　　進(jìn)一步研究可以發(fā)現(xiàn)，未獲得授權(quán)就已轉(zhuǎn)讓和許可的為1.0446萬(wàn)件專利申請(qǐng)。截止到2021年9月，這些專利申請(qǐng)中最終獲得授權(quán)且仍在有效狀態(tài)的占比為40.55%，依然在審的占比為35.22%。

　　另外，筆者檢索發(fā)現(xiàn)，有21.69%的專利申請(qǐng)?jiān)谵D(zhuǎn)讓許可行為發(fā)生后最終被駁回申請(qǐng)，并未被成功獲得專利授權(quán)。對(duì)比近5年高校和科研院所轉(zhuǎn)讓許可的發(fā)明專利的整體數(shù)據(jù)可知，目前處于無(wú)效狀態(tài)的占比為10.61%，涉及專利數(shù)量近7000件?？梢姡咝：涂蒲性核膶＠谵D(zhuǎn)化以后的維持情況也值得進(jìn)一步跟蹤和關(guān)注。

　　做好研判盤活專利

 　　如何進(jìn)一步提升高校專利質(zhì)量并促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用？筆者建議，在進(jìn)行高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化前，首先對(duì)區(qū)域情況進(jìn)行研判，包括但不限于對(duì)區(qū)域的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、特色產(chǎn)業(yè)分布、園區(qū)企業(yè)情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)城市地區(qū)情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策、高校和科研院所數(shù)量等進(jìn)行全面考量。其次要對(duì)高校和科研院所自身情況進(jìn)行調(diào)查，包括但不限于高校和科研院所特色、是否有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理部門、專利保有量情況、以往專利運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等。再次，要對(duì)單件專利的價(jià)值進(jìn)行預(yù)判，例如采用多維度進(jìn)行評(píng)估等。同時(shí)，適時(shí)組織專家對(duì)高校試點(diǎn)工作進(jìn)行督導(dǎo)，督促高校對(duì)試點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正，對(duì)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和成效加強(qiáng)推廣應(yīng)用，并在適當(dāng)范圍內(nèi)宣傳普及。