資本市場行政監(jiān)督管理及びリスク処理

概要概要
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新《證券法》的正式實施,極大地提高了資本市場主體日常違規(guī)、行政違法和刑事犯罪的成本,資本市場監(jiān)管執(zhí)法不斷收緊、新規(guī)則層出不窮,各類風險急劇增大。恒都律師團隊熟知資本市場各類主體運營模式及相關(guān)部門的監(jiān)管流程,擅長為客戶提供行政監(jiān)管與危機處置綜合法律服務(wù)。


資深律師團隊

恒都資本市場行政監(jiān)管與危機處置專業(yè)律師團隊聘請資本市場資深專家作為高級法律顧問,由該領(lǐng)域?qū)I(yè)精深的高級合伙人領(lǐng)銜統(tǒng)籌多個作業(yè)組,每個作業(yè)組由資深律師帶隊,負責具體項目。他們均畢業(yè)于中國政法大學、華東政法大學、南京大學、美國伊利諾伊大學等國內(nèi)外知名法學院校,具有法學博士、碩士學歷,部分骨干律師曾在證監(jiān)、公安、檢察、法院等司法行政機關(guān)長期任職。

恒都律師團隊對各類資本市場糾紛的法律責任構(gòu)成和證據(jù)規(guī)則有著深厚的理論知識及豐富的實務(wù)經(jīng)驗,在服務(wù)過程中贏得了客戶的高度贊揚和信賴。


豐富業(yè)務(wù)經(jīng)驗

經(jīng)過多年專業(yè)深耕,恒都資本市場行政監(jiān)管與危機處置專業(yè)律師團隊已實現(xiàn)跨越式發(fā)展,我團隊處理過眾多知名資本市場大案要案,服務(wù)客戶涵蓋上市公司、銀行、券商、信托、公私募基金、高凈值投資人等各類資本市場主體;服務(wù)范圍包括資本市場日常監(jiān)管、行政稽查、行政聽證、行政處罰、行政復議、行政訴訟、刑事偵查、刑事訴訟、民事糾紛等不同領(lǐng)域。

恒都資本市場行政監(jiān)管與危機處置專業(yè)部在過往處理眾多疑難復雜資本市場項目的過程中,已對資本市場類型化問題有了全面、系統(tǒng)、深入的梳理和歸納,熟知各類案件的核心問題及突破點,可以精準地進行證據(jù)收集及有效抗辯,全方位維護客戶人身、財產(chǎn)、商譽等合法權(quán)益。



行政監(jiān)管法律服務(wù)

協(xié)助客戶合理應對包括證監(jiān)會系統(tǒng)、銀保監(jiān)會、國家外匯管理局、國家稅務(wù)總局、中國人民銀行、公安部經(jīng)濟犯罪偵查局等有關(guān)部門的指導、許可和監(jiān)管工作。


危機處置法律服務(wù)

協(xié)助客戶合理應對證監(jiān)會稽查局、稽查總隊、各地證監(jiān)局稽查處、上交所/深交所派駐專員辦等部門開展的監(jiān)管問詢、行政調(diào)查。若客戶因涉嫌違法被給予行政處罰的,恒都可代理客戶申請聽證、充分申辯,或代理客戶就處罰決定提起行政復議、行政訴訟;若客戶因涉嫌犯罪被移送公安機關(guān)立案偵查的,恒都可全程(偵查、審查起訴、刑事審判等階段)為客戶提供專業(yè)的刑事訴訟法律服務(wù)。


日常風控法律服務(wù)

協(xié)助客戶建立健全企業(yè)治理經(jīng)營中各環(huán)節(jié)的民事、刑事、行政風險防控體系,通過定期體檢、合規(guī)審查、專題培訓等法律服務(wù)幫助客戶有效規(guī)避資本市場潛在的各類法律風險。


民事糾紛法律服務(wù)

為客戶涉及的虛假陳述民事賠償、內(nèi)幕交易民事賠償、操縱市場民事賠償、場外配資協(xié)議、債券違約、重大債務(wù)糾紛等資本市場民事糾紛提供專業(yè)法律服務(wù)。


部分資本市場行政監(jiān)管與危機處置領(lǐng)域典型案例介紹

恒都律師代理國內(nèi)某兩家知名會計師事務(wù)所因出具某年度審計報告未盡勤勉盡責遭受證監(jiān)會行政調(diào)查、收到行政處罰事先告知書后的聽證程序。

部分資本市場行政監(jiān)管與危機處置領(lǐng)域典型案例介紹

恒都律師代理許某某涉嫌操縱證券市場違法案件:指導和協(xié)助被調(diào)查人向行政稽查、行政處罰部門提供有關(guān)證據(jù)和申辯意見,最終達到證監(jiān)會小額行政處罰并中止移送追究刑事責任的較好結(jié)果。

部分資本市場行政監(jiān)管與危機處置領(lǐng)域典型案例介紹

恒都律師代理國內(nèi)兩起重大資產(chǎn)重組所中上市公司收購子公司原法定代表人合同詐騙案件,分別為國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板某知名上市公司、券商提供一系列的法律服務(wù)。

部分資本市場行政監(jiān)管與危機處置領(lǐng)域典型案例介紹

恒都律師代理徐某涉嫌內(nèi)幕交易違法案件:指導和協(xié)助被調(diào)查人向行政稽查、行政處罰部門提供有關(guān)證據(jù)和申辯意見,最終達到證監(jiān)會小額行政處罰并中止移送追究刑事責任的較好結(jié)果。

部分資本市場行政監(jiān)管與危機處置領(lǐng)域典型案例介紹

恒都團隊參與深圳市某科技股份有限公司內(nèi)幕交易刑事案件,涉案金額達7600余萬元。

部分資本市場行政監(jiān)管與危機處置領(lǐng)域典型案例介紹

恒都律師代理某會計師事務(wù)所應對股民群體虛假陳述民事索賠系列案件(共計57件),股民首輪索賠以江蘇省南京市中級人民法院駁回股民起訴、股民撤訴結(jié)案。